中國證監(jiān)會關(guān)于推行證明事項告知承諾制 的實施方案
為深入貫徹黨**、國務(wù)院重大決策部署，持續(xù)推進“簡政 放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)”改革，優(yōu)化證券期貨市場營商環(huán)境， 根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于全面推行證明事項和涉企經(jīng)營許可事項 告知承諾制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2020〕42 號），結(jié)合證券期 貨市場工作實際，制定本方案。
一、實施范圍
（一）股份有限公司境外公開募集股份及上市（包括增發(fā)）； 證券公司申請保薦業(yè)務(wù)資格；申請設(shè)立基金管理公司；資產(chǎn)管理 機構(gòu)申請基金管理業(yè)務(wù)；投資咨詢機構(gòu)申請從事證券服務(wù)業(yè)；期 貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)；證券公司董事、監(jiān)事、**管理 人員及分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人任職備案；證券公司設(shè)立、收購境內(nèi)分支 機構(gòu)備案；期貨公司變更法定代表人備案；期貨公司設(shè)立境內(nèi)分 支機構(gòu)、變更境內(nèi)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人備案等行政事項所需提交的部 分證明事項（附件），實行告知承諾制。及時總結(jié)實踐經(jīng)驗，逐 步擴大告知承諾制的實施范圍。
（二）實行告知承諾制的證明事項，申請人可自主選擇是否 采用告知承諾制方式辦理；申請人不愿承諾或者無法承諾的，應(yīng) 當(dāng)依法提交相關(guān)證明，按照一般程序辦理。
（三）申請人有較嚴(yán)重的不良信用記錄或者存在曾作出虛假 承諾等情形的，在信用修復(fù)前或者違法失信信息效力期限內(nèi)不適 用告知承諾制。
二、工作流程
（一）告知。對于實行告知承諾制的證明事項，申請人選擇 告知承諾制方式辦理的，負(fù)責(zé)受理相關(guān)行政事項的部門或者派出 機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向申請人提供相應(yīng)的告知承諾書格式文本。告知承諾書 格式文本應(yīng)當(dāng)包括證明事項名稱、設(shè)定依據(jù)、證明內(nèi)容、申請人 的承諾方式、不實承諾可能承擔(dān)的民事、行政、刑事法律責(zé)任、 監(jiān)管機構(gòu)事中事后核查權(quán)力、告知承諾書是否公開、公開范圍及 時限等。 （二）申請人承諾。申請人知曉告知承諾內(nèi)容后，愿意作出 承諾的，應(yīng)當(dāng)簽署告知承諾書，以書面形式確認(rèn)并承諾其已知曉 告知事項、符合相關(guān)條件、承諾的意思表示真實、愿意承擔(dān)不實 承諾的法律責(zé)任等。告知承諾書一式兩份，由中國證監(jiān)會或者其 派出機構(gòu)和申請人各保存一份。
（三）審查與決定。申請人選擇告知承諾方式辦理行政事項 并按照要求作出承諾的，不再索要有關(guān)證明材料，并依據(jù)相關(guān)行 政事項的規(guī)定流程辦理。經(jīng)相關(guān)責(zé)任部門或者派出機構(gòu)審查，申 請人不符合適用告知承諾制條件的，向申請人出具不適用告知承 諾制的認(rèn)定文書，改由一般程序辦理。
三、后續(xù)監(jiān)管
（一）加強事中事后核查。結(jié)合證明事項特點、申請人信用 及風(fēng)險狀況等分類確定核查辦法，明確核查時間、標(biāo)準(zhǔn)、方式等 4 核查機制以及是否免予核查。需要事中核查的，可以采用現(xiàn)場檢 查，通過各政務(wù)服務(wù)或信息共享平臺、信用信息系統(tǒng)或共享平臺、 相關(guān)主管部門指定網(wǎng)站或自律組織網(wǎng)站等在線核查等適當(dāng)?shù)姆?式進行；可以事后核查或者免予核查的，納入日常監(jiān)管。 進行現(xiàn)場檢查的，要優(yōu)化工作流程、加強業(yè)務(wù)協(xié)同，減少對 申請人經(jīng)營活動的干擾。不得對通過告知承諾制方式辦理的申請 人采取歧視性監(jiān)管措施。 在核查或者日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)承諾不實的，依法終止辦理、責(zé) 令限期改正、撤銷行政決定或者予以行政處罰。涉嫌犯罪的，依 法移送司法機關(guān)。
（二）加強信用監(jiān)管。加強告知承諾信用管理制度建設(shè)，在 核查或者日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)承諾不實的，出具虛假承諾的認(rèn)定處理 文書，將虛假承諾確定為失信信息并納入信用評價，在資本市場 誠信檔案數(shù)據(jù)庫中進行記錄、歸集，依托各級信用信息共享平臺 和行業(yè)信用信息系統(tǒng)，加強信用信息互聯(lián)互通和共享。運用信用 評價結(jié)果，實施差異化服務(wù)和管理措施，依法加大失信約束力度。 依法依規(guī)做好當(dāng)事人有關(guān)信息的保護工作。
（三）加強風(fēng)險防范。針對證明事項特點等制定風(fēng)險防范措 施，提高風(fēng)險防控能力。建立承諾退出機制，在行政事項辦結(jié)前， 申請人有合理理由的，可以撤回承諾申請并按原程序辦理。對涉 及社會公共利益、第三方利益或者核查難度較大的證明事項，向 社會公開告知承諾書，接受社會監(jiān)督；申請人拒絕公開的，應(yīng)當(dāng) 提交所需證明。
四、工作要求
（一）相關(guān)責(zé)任部門要按照本方案的總體要求，結(jié)合監(jiān)管實 際需要，對實行告知承諾制的證明事項，逐項研究制定工作規(guī)程 及告知承諾書、不適用告知承諾制的認(rèn)定文書、虛假承諾的認(rèn)定 處理文書等相關(guān)文書格式文本，明確核查辦法、風(fēng)險防范措施， 修改并更新發(fā)布相關(guān)辦事指南。負(fù)責(zé)受理相關(guān)行政事項的部門或 者派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在其服務(wù)場所、網(wǎng)站公布告知承諾書格式文本。 自本方案印發(fā)之日起三十日后，正式實行證明事項告知承諾制。
（二）相關(guān)部門（單位）要嚴(yán)格按照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于全 面推行證明事項和涉企經(jīng)營許可事項告知承諾制的指導(dǎo)意見》和 本方案有關(guān)要求開展證明事項告知承諾制相關(guān)工作，抓好貫徹落 實，及時研究解決推行告知承諾制過程中遇到的問題，適時總結(jié) 并在會系統(tǒng)復(fù)制推廣典型經(jīng)驗做法
